原标题:老虎证券回应新西兰监管处罚:申请指定银行周期长造成违规 客户资金安全不受影响 来源:中国网财经

  近日,新西兰市场仲裁院针对老虎证券违反当地交易所相关规定,对其新西兰子公司处以16万新西兰元罚款。老虎证券今日回应,此次被罚款是由于使用星展银行信托账户未事先获得交易所的允许,后期申请周期较长造成违规,但仲裁院认可公司所有存放于星展银行的客户资产始终以托管方式持有,即托管性质符合监管要求,老虎证券客户资产安全受到保障。

  老虎证券表示,其新西兰子公司在2019年2月开始使用开立在新加坡星展银行的信托账户接收客户资金,但星展银行在当时并非新西兰交易所的指定银行,且公司未按新西兰交易所惯例命名客户账户。后经持续沟通和积极申请,新西兰交易所在2019年10月批准将星展银行纳入指定银行范围,认可其作为客户资金托管银行。此次,新西兰市场仲裁院裁定公司在2019年2月到2019年10月期间违反了新西兰交易所的相关规定,处以160,000新西兰元的罚款及公开谴责。

  裁决资料显示,尽管上述期间公司的未偿债务超过客户资产,但投资者最关心的资产安全并未受到影响。此次新西兰交易所认可,老虎证券新西兰子公司的客户没有实际面临任何风险。同时,此次新西兰市场仲裁院也认定,根据当地法律法规,公司在星展银行开立的客户资金账户均为托管账户。也就是说,其所有存放于星展银行的客户资产始终(包括2019年2月到2019年10月期间)以托管方式持有,其托管性质符合监管要求,资产安全有保障。

  老虎证券表示,其新西兰子公司已经持续稳定运营5年,此次系首次受到监管罚款,公司将积极配合新西兰市场仲裁院和新西兰交易所的监管并诚恳接受处罚。未来,集团将敦促新西兰子公司积极与当地监管机构保持沟通,立足长远,稳健经营。同时,集团将继续在遵守各国监管规定的基础上,为投资者提供一流的投资体验。

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责任编辑:郭建

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